香港證監會介紹

香港證監會英文簡稱為sfc。中文名為香港證券及期貨事務監察委員會，是一個獨立于政府公務員結構的法定組織，負責監督香港證券期貨市場的運作。該組織的宗旨是通過有效的監督和指導，促進香港市場的公平、高效和有序發展。

1、制定許可標準，確保所有員工都適合申請許可

2、批準牌照并保留許可證持有人的公共登記冊

3、發布準則和指南，使行業意識到證監會要求的道德標準

4、監控被許可方的財務穩健性以及對所有相關法律、法規、指南、規則和法規的遵守情況

5、處理對持牌人不當行為的投訴

6、調查不當行為并采取行動

香港證監會的監管對象包括香港證券交易所及其附屬公司(包括證券和期貨證券交易所及相關結算所)、金融中介機構(如證券交易商，包括交易所參與者、保薦人、股份過戶登記處(內地稱為股份登記處)、基金經理和投資顧問)和投資者。

香港證監會的法定監管目標

維護和促進證券期貨行業的公平、效率、競爭力、透明度和秩序;

提高公眾對證券期貨行業的運作和功能的認識;

為投資或持有金融產品的公眾提供保護;

盡量減少證券期貨行業的犯罪行為和不當行為;

降低期貨證券行業的系統性風險;

采取與證券期貨產業相關的適當措施，幫助香港特區財政司維持香港的金融穩定。

此外，對于上市公司的收購、股份回購和私有化可能涉及投資者的行為，證監會負責監管。

港交所是香港中央證券及其衍生產品市場的運營商，全稱香港交易及結算所有限公司，是上市發行人(包括上市公司)的一線監管機構。香港證券交易所的主要職責包括：執行上市、交易和結算規則;監管上市發行人;主要在機構層面為交易所和結算所的客戶提供服務。交易所和清算所的客戶包括直接為投資者服務的發行人和中介機構，如投資銀行或保薦人、證券和衍生品經紀人、托管銀行和信息供應商。交易所和清算所提供的服務包括交易、清算和結算、存管和代理以及信息服務。

關鍵詞： 香港證監會介紹 香港證監會的法定監管