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8月11日，兩大龍頭券商海通證券（600837.SH）和中金公司（601995.SH）收到了證監局的警示函。

銀柿財經記者了解到，遼寧證監局表示，經查，海通證券作為華晨汽車申請公開發行2019年公司債券的聯席主承銷商和公開發行2020年公司債券（債券簡稱20華集01）的主承銷商，存在對承銷業務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。海通證券上述行為違反了相關規定，證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。楊若冰作為海通證券上述債券項目負責人，收到了證監局對其采取的出具警示函的行政監管措施。

遼寧證監局同時表示，經查，中金公司作為華晨汽車集團申請公開發行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券（債券簡稱19華集01）的主承銷商，存在對承銷業務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。

證監局認為，中金公司上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第七條的規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條規定，證監局決定對中金公司采取出具警示函的行政監管措施。證監局要求中金公司及相關人員應嚴格按照相關法律法規要求，依法合規開展債券承銷工作，提高執業質量。

此外，遼寧證監局還發布了關于對中金公司張翀采取出具警示函監管措施的決定。遼寧證監局表示，張翀作為上述債券項目負責人，對上述違規行為負有責任。按照《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條規定，遼寧證監局決定對張翀采取出具警示函的行政監管措施。

記者注意到，海通證券和中金公司收到警示函，均因涉及華晨汽車債券違規事宜。

2021年9月，證監會對華晨集團進行行政處罰。據證監會處罰信息認定：華晨集團2017年、2018年年度報告涉嫌虛假記載；華晨集團非公開發行的公司債券披露的文件涉嫌虛假記載等五項涉嫌違法違約行為；虛增凈利潤26億元。證監會公布的行政處罰顯示，華晨汽車因以虛假申報文件騙取公開發行公司債券核準等多項違法行為，合計被處以5360萬元罰款，另對祁玉民等相關人員處以8萬元至60萬元不等的罰款。

值得一提的是，號稱“投行貴族”的中金公司近期還因90后員工被曝月薪超8萬而登上熱搜。7月28日，在小紅書上傳出了一張截圖，截圖顯示，中金公司一名交易員的老婆曬出了丈夫的收入證明，該證明顯示其月均收入為82500元。該女子還問：“93年老公的收入水平，所以算婚后財產嗎？”該女子言論被截圖傳播后，迅速引發熱議。隨后中金公司公開表示該員工已被停職調查（詳見《“90后”中金員工被妻子曬“月入超8萬”，涉事男主被停職調查》）。

關鍵詞： 海通證券 中金公司