泛海控股所持民生證券股份于日前遭北京金融法院凍結，凍結期3年，引發市場對拍賣后續進展的關注。

此前，泛海控股持有的34.71億股民生證券股權于3月14日至15日在京東法拍平臺拍賣，由國聯證券的大股東——無錫市國聯發展（集團）有限公司（下稱“國聯集團”）以91.05億元拍得。根據京東法拍平臺的競買須知，國聯集團已在3月22日16時前將拍賣成交價余款交至法院指定賬戶。

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拍賣后股權又遭凍結，是否會影響后續過戶？這個問題備受市場關注。受訪的律師向券商中國記者表示，該案件特殊性在于，證券公司股權轉讓需要證監會核準。該凍結可能屬于輪候凍結，不會影響過戶。

券商中國記者就上述股權被凍結一事采訪泛海控股，但截至發稿時未獲正面回應。

泛海控股所持民生證券又遭北京金融法院凍結

天眼查信息顯示，泛海控股所持民生證券股份于3月24日又遭北京金融法院凍結，凍結期3年，從2023年3月24日截至2026年3月23日。

此前，3月15日下午，在38萬人的圍觀中，經過162輪緊張競拍，三股資金激烈博弈三小時，國聯證券的大股東國聯集團擊敗東吳證券和浙商證券，豪擲91億元成功贏得最終民生證券30.3%的股權。

據悉，國聯集團成立于1999年，是無錫市政府出資設立的國有資本投資運營和授權經營試點企業。截至2022年末，總資產1820億元，凈資產513億元，旗下金融機構包括國聯證券、國聯人壽、國聯信托、國聯期貨等。

拍賣后股權又被凍結，是否會影響拍賣的成交進展，也隨之再次成為業內關注焦點。

根據泛海控股3月25日公告，由于前述拍賣事項涉及變更民生證券主要股東，變更主要股東事項尚需通過中國證監會核準，故能否最終成交尚存在不確定性。若最終成交，預計將產生投資收益約35.48億元，另將相應減少公司部分債務。

記者注意到，京東法拍平臺的競買須知中，提到“拍賣成交后，買受人應于2023年3月22日16時前將拍賣成交價余款（扣除保證金后的余款）繳入法院指定賬戶，并憑付款憑證及相關身份材料、委托手續等原件7日（遇節假日順延）內到濟南市中級人民法院簽署《拍賣成交確認書》，辦理拍賣標的物的交付手續。”也就是說，若無意外，國聯集團目前已將91億元的拍賣款交給了濟南中院。

另據國聯證券3月15日公告，根據《證券公司股權管理規定》，國聯集團此次交易尚需經中國證監會核準。國聯集團為國聯證券控股股東，取得民生證券30.3%股權后，將成為民生證券的主要股東之一，符合《證券公司股權管理規定》等相關規定。國聯集團表示，未來將依照證券監管部門的規定和指引，繼續推進本次交易事項的后續審批程序，妥善處理與各方的關系。

律師：若屬于輪候凍結，則不會影響過戶

此次北京金融法院再次凍結泛海控股所持有的民生證券股權，影響幾何？

券商中國記者采訪了多位法律人士，他們普遍認為此次凍結大概率不會對過戶產生影響。

一位律師向券商中國記者表示，該案件存在特殊性，由于證券公司股權轉讓需要證監會核準，在這個情況下需要對拍賣成交進行界定。

“我理解的這個事件就得看股權拍賣何時成交，是公開了成交信息就算成交，還是要辦理成交確認手續后才算成交。如果認定要辦理手續才算成交，這個凍結可能屬于輪候凍結、不會影響過戶；如果認定為公布成交信息就算成交，有關法院就可能存在保全錯誤的問題。”上述人士表示。

《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定（2020修正）》第二十六條提到，不動產、動產或者其他財產權拍賣成交或者抵債后，該不動產、動產的所有權、其他財產權自拍賣成交或者抵債裁定送達買受人或者承受人時起轉移。

另一位律師則表示，“這種情況需要等證監會對股東資格核準后，法院出具《執行裁定書》并完成工商變更手續。在工商變更前，各方均可向法院申請新增輪候凍結。依照法規，首封法院的《執行裁定書》出具并完成工商變更后，輪候凍結即‘自始無效’。新增輪候凍結不會對拍賣的效力、流程產生影響。”

另有法務人員表示，此次凍結對拍賣后的股權過戶沒有影響，關鍵在于證監會對于股東變更的核準。

在京東法拍平臺的競買公告中提到，買受人應到法院辦理成交確認手續，并依照證監會《股權管理規定》第六條關于證券公司變更主要股東或者公司實際控制人的程序規定，由民生證券向證監會提交變更股東的行政許可申請并報請證監會核準。在證監會等法律法規規定的相關部門對買受人變更為民生證券股東申請核準完畢后，方可到法院辦理競買成交手續，領取執行裁定書，并憑法院出具的成交執行裁定書、拍賣成交確認書自行至相關管理部門辦理權屬變更手續。

2022年6月14日泛海控股曾公告，據國家企業信用信息公示系統顯示，北京金融法院凍結公司持有的民生證券31.03%股權，凍結期限三年。根據中國執行信息公開網和國家企業信用信息公示系統的公開信息，泛海所持民生證券股份還有多起輪候凍結。

3月28日晚間，泛海控股對公司累計訴訟、仲裁情況進行了公告。公告顯示，除已披露過的訴訟、仲裁案件外，公司及公司控股子公司連續十二個月內累計訴訟、仲裁涉案金額合計5.91億元，占公司最近一期經審計凈資產的10.22%。

校對：廖勝超

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