北交所自設(shè)立以來一直高度重視投資者保護工作，立足北交所市場特點，在投資者保護工作中形成特色模式。北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步將提高上市公司的“質(zhì)”與“量”，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)公司持續(xù)供給，讓北交所成為中小企業(yè)上市優(yōu)選地，為投資者提供更多投資標(biāo)的。明確監(jiān)管紅線，給予投資者更多安全感，促進一二級市場均衡發(fā)展，加快激發(fā)市場活力，推動投資者擴量增面，實現(xiàn)長期資金入市與投資者總量增加有機平衡。

(資料圖)

投資者保護的特色模式

自成立之日起就帶有“注冊制”基因的北交所在投資者保護方面有自身的特色。

北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，其特色主要表現(xiàn)在：

一是全鏈條、全流程，積極踐行證監(jiān)會“大投保”理念。在北交所與新三板統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的制度安排下，立足一體化市場結(jié)構(gòu)，突出全鏈條監(jiān)管優(yōu)勢，持續(xù)提升規(guī)則體系性和透明度，強化特色監(jiān)管安排，將投資者保護理念貫徹在發(fā)行上市、融資并購、公司監(jiān)管、投資者適當(dāng)性等制度層面。

二是抓關(guān)鍵、零容忍，切實保障投資者合法權(quán)益。踐行透明監(jiān)管，緊盯“關(guān)鍵主體”，助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。自北交所成立以來，累計采取自律監(jiān)管措施180件，實施紀(jì)律處分3件。

三是搭平臺、促溝通，以服務(wù)助推投資者保護。推進北交所上市公司與投資者互動平臺建設(shè)；帶領(lǐng)投資者走進上市公司、走進交易所，拓寬與投資者的互動交流渠道。

四是匯合力、強保護，給予投資者更多安全感。組織開展上百場投教活動，大力倡導(dǎo)理性投資、價值投資、長期投資理念。

在“5·15全國投資者保護宣傳日”期間，北交所醞釀一系列投資者教育活動，包括以“擁抱全面注冊制改革，保護投資者合法權(quán)益”為主題開展投教活動，通過主題講座、走進上市公司、走進交易所等豐富活動，走近投資者。

五方面提升投資者保護

過去一年，北交所上市公司不斷加強與投資者的溝通交流，不少公司積極參與“上市公司走近投資者”活動，獲得不少好評。上述負(fù)責(zé)人表示，在全面注冊制改革的大背景下，北交所將重點從五方面提升投資者保護能力：

一是提高上市公司“質(zhì)”與“量”，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)公司持續(xù)供給。打造“預(yù)期更明、效率更高、包容更強”的上市服務(wù)品牌，強化上市公司投資者關(guān)系管理能力，讓投資者及時了解上市公司發(fā)展動態(tài)。

二是促進一二級市場均衡發(fā)展，加快激發(fā)市場活力。加強投資端建設(shè)，形成投融均衡發(fā)展、交易高效透明、各類投資者積極參與的交易生態(tài)。

三是加大交易產(chǎn)品供給，持續(xù)提升投資者參與便利性。推出公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債，研究面向?qū)I(yè)投資者的定制化投融資工具，積極探索推出ETF等交易所上市基金產(chǎn)品，逐步構(gòu)建多元化產(chǎn)品體系。

四是打響投資者教育服務(wù)品牌，搭建投資者與上市公司溝通橋梁。豐富投教產(chǎn)品展示形式，打造一批投資者喜聞樂見的拳頭產(chǎn)品。打造“北交所上市公司走近投資者”品牌節(jié)目，搭建上市公司與投資者的互動溝通網(wǎng)絡(luò)平臺。

五是暢通維權(quán)追償渠道，提高投資者維權(quán)效率。加強投資者糾紛解決機制的宣傳引導(dǎo)工作，幫助投資者選擇調(diào)解、仲裁、訴訟等適當(dāng)途徑尋求權(quán)益救濟。配合投資者保護局、投服中心、投保基金推動持股行權(quán)制度、先行賠付制度、代表人訴訟制度在北交所的落地實施。

校對：廖勝超

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