10月24日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，對中信證券股份有限公司采取責令改正措施。

經(jīng)查，中信證券在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在以下情形：

一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產(chǎn)品、多項投資項目未通過個案申請審核;

二是為管理在建物業(yè)或進行專項投資設(shè)立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢;

三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產(chǎn)品的出資超標及直接投資項目問題未解決;

四是未將直接持股35%的中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司納入子公司規(guī)范整改計劃。

深圳證監(jiān)局指出，以上情形反映出中信證券合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條第一款的規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款，決定對中信證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局要求，中信證券應(yīng)當根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定對有關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

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